重大危险源控制与风险辨识管理制度

1　范围

本制度规定了江西省营涵水利建设有限责任公司（以下简称“公司”）重大危险源控制与风险辨识管理的职责、管理活动的内容与方法、检查与考核、报告与记录等要求。

本制度适用于公司重大危险源控制与风险辨识管理。

2　规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

SL 721-2015  水利水电工程施工安全管理导则

GB/18218—2009  危险化学品重大危险源辨识

GB/T 33000—2016  企业安全生产标准化基本规范

DL/T 5274-2012   水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则

GB/6441-1986   企业职工伤亡事故分类

GB/T13861-2009  生产过程危险和有害因素分类与代码

水安监[2017]344号   水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）

3　术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1　
　　危险源

指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

3.2　 

重大危险源

重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。

3.3　 

LEC法

对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。包含三种因素：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价作业条件危险性的大小，即： D=L×E×C。风险分值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施。

3.4 生产过程

劳动者在生产领域人事生产的全过程。

3.5　危险和有害因素

可能对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素。

3.6　风险

是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性，风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。

3.7　人的因素

在生产过程中来自人员自身或人为性质的危险和有害因素。

3.8　物的因素

机械、设备、设施材料等方面存在的危险和有害因素。

3.9　环境因素

生产作业环境中的危险和有害因素。

3.10　危险点

通常指风险存在的部门和部位。

3.11　差异化管理

是建立在多元思维基础上的精细管理，是对各项管理工作“划一”的无差别化做法的“反动”。

4　职责

4.1　总经理

4.1.1　组织贯彻落实国家有关重大危险源管理的法律、法规及国家标准；

4.1.2　组织建立健全公司重大危险源管理系统和安全风险管控体系；

4.1.3　组织制定重大危险源管理规定。

4.2　分管安全副总经理

4.2.1　利用公司重大危险源管理系统，督促各部门、项目部做好预警、预测、预案工作、安全风险的辩识工作。

4.2.2　组织建立重大危险源的档案登记、检测、评估、监控管理，批准重大危险源清单，落实安全技术方案的实施；

4.2.3　完善公司重大事故应急救援预案，组织开展演练，落实重大事故应急救援工作；

4.2.4　参加并协助重大事故的调查和处理。

4.3　安全管理部

4.3.1　负责定期进行危险源辨识、风险评价的组织实施和汇总工作；

4.3.2　确定公司重大危险因素，并编制重大危险源清单，协同各部门制定安全技术方案；

4.3.3　监督、审核相关部门制定的重大危险因素控制措施。

4.3.4　对安全风险辨识资料进行统计、分析、整理和归档。

4.4　各部门、项目部

4.4.1　负责作业活动的危险源辨识和风险评价，并列出清单报安全管理部；

4.4.2　制定重大危险因素的管理方案或控制措施，并报安全管理部审核确认；

4.4.3　负责重大危险因素管理方案或控制措施修改、补充；

4.4.4　组织或聘请有资质的人员对项目危险源进行定期检测、评估。

4.4.5　建立本部门、项目部安全生产风险辩识管控体系；

4.4.6　对作业活动、设备设施、物料等存在的安全风险进行辩识和评估；

4.4.7　对辩识出的安全生产风险确定风险等级，制定差异化管控措施；

4.4.8　对管理和施工人员告知安全风险和控制措施。

4.4.9　对安全风险辨识资料进行统计、分析、整理和归档；

4.4.10　对相关方安全风险辩识、管控工作进行监督检查。

4.5　班组

4.5.1　组织班组成员对作业活动、设备设施、物料等存在的安全风险进行辩识和评估；

4.5.2　对安全风险辨识资料进行统计、分析、整理和归档；

4.5.3　通过班前会、班后会、每周的安全活动日进行安全风险的教育和告知。

5　管理活动的内容与方法

5.1　安全风险辩识体系

5.1.1　安全管理部是公司安全生产风险辩识的主管部门；

5.1.2　各部门兼职安全员是本部门安全生产风险辩识责任人；

5.1.3　各项目部建立项目部安全风险辩识和评估组织体系，成立由项目经理、副经理、项目技术负责人、项目部管理人员、班组长和作业人员组成的安全风险辩识小组。

5.2　5.3　重大危险源与安全生产风险的辨识主要依据

5.2.1　依据DL5274-2012水利水电工程施工重大危险源辩识及评价导则、SL 721-2015水利水电工程施工安全管理导则施工过程中和自然灾害存在的安全风险进行辩识：

5.2.2　安全生产法律法规及安全管理制度

a)安全生产法律法规、规程规范及其他要求；

b)安全生产管理制度；

c)安全生产责任制及各部门、岗位安全生产职责；

d)部门及人员消防安全生产职责；

e)岗位和设备安全操作规程；

f)应急预案、现场处置方案。

5.3　危险源安全风险辩识的准则

5.3.1　根据使用工作危害分析法(JHA)等方法对安全风险进行辩识和评估；

5.3.2　对作业活动、设备设施、物料等存在的安全风险进行辩识和评估；

5.3.3　安全风险评估时，至少从影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度进行分析。

5.4　重大危险源与安全生产风险的辨识对象与范围

5.4.1　人的作业行为

a) 安全教育培训；

b) “三类”人员和特种作业人员持证上岗；

c) 违章指挥和违章作业；

d) 劳动纪律和安全操作规程；

e) 佩戴和使用安全防护用品；

5.4.2　施工作业活动

a) 施工作业类

b)大型设备类

c)施工场所类

d)物质仓储区

e)生活区、办公区

f)大型活动等

5.4.3　环境

a)粉尘；

b)噪声；

c)废气；

d)废水；

e)固定废弃物；

f)振动；

g)辐射等。

5.4.4　危险源辨识是识别危险源并确定其特性的过程。危险源辨识包括对施工安全、自然灾害等危险源的识别，并对其性质加以判断；

5.4.5　按导致事故和职业危害的直接原因进行分类，将产生过程中的危险源分为六种类型（见附表B.1）；主要辨识区域有：大型设备设置区、施工场所、材料物资存放区、生活区、办公区、大型活动区等。

5.5　危险源辨识方法

5.5.1　安全检查表分析法(SCL)：适用于施工期评价。

5.5.2　作业条件危险性分析法(LEC)：适用于各阶段的评价。

5.5.3　作业条件-管理因子危险性评价法：适用于各阶段的评价。

5.5.4　预先危险性评价法：适用于预评价。

5.5.5　各部门、项目部以班组为单位，结合本岗位的各种作业和设备，查找分析危险点。发动员工通过对作业活动的各个流程进行分析、讨论，综合运用询问和调查、现场勘查、查阅有关记录、获取有关信息、习惯性违章排查法等方法查找分析危险源及其分布；

5.5.6　各部门、项目部危险源辨识应将危险源的辨识结果进行登记、汇总，形成危险因素清单；

5.5.7　对于其他可能出现的危险源，由各个项目的专职安全人员组织查找，制定符合各自项目特点的危险源辨识表或制度。

5.5.8　填写“危险源辩识与风险评价表”（见附录表A.1）。

5.5.9　还可以采用：工作危害分析法(JHA)、、风险矩阵分析法(LS)、风险程度分析法(MES)及适用本单位本工程的其它方法；安全风险辩识的具体方法祥见DL/T 5274-2012 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则提供的辩识方法。

5.5.10　对于发现符合（水利工程生产安全重大事故隐患判定标准）的危险源直接判定为重大事故隐患。

5.6　安全生产风险辩识程序

5.6.1　项目部在项目开工前，应对施工过程中可能存在安全生产和自然灾害风险进行辩识。

5.6.2　对辩识出的安全生产风险应对管理人员和施工作业人员进行安全生产风险的培训教育和告知。

5.6.3　对自然灾害风险向管理人员和施工作业人员进行告知。

5.6.4　班组长应利用班前会、班后会和每周的安全活动日对施工作业人员进行安全生产风险的教育。

5.6.5　项目对辨识出存在安全风险的作业活动、设备设施、物料等进行评估，安全风险评估时，至少从影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度进行分析。

5.6.6　根据评估的结果，确定安全风险等级，实施分级分类差异化动态管理，制定并落实相应的安全风险控制措施（包括工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等），对安全风险进行控制。

5.6.7　项目部对辩识出的安全生产和自然灾害风险进行统计、分析，建立安全生产风险档案。

5.6.8　班组长应作业过程中存在危险点进行分析，并在班前会对施工作业人员进行告知。

5.7　安全生产和自然灾害风险的控制

5.7.1　根据安全风险评价的结果，确定哪些风险通过制定目标、安全管理方案加以控制。

5.7.2　对需制定目标、管理方案的安全生产风险，由风险所在部门或项目部制定目标和管理方案，并负责实施。

5.7.3　针对同一安全生产风险制定的目标和管理方案，需由部门、项目部和班组三级共同分工实施。

5.7.4　安全生产目标应与管理方案、隐患排查制度、重大危险源管理制度相一致。

5.7.5　按照重大危险源管理制度对安全生产和自然灾害风险进行分析控制。

5.8　危险源安全风险的评估

5.8.1　对识别的各类危险源进行安全风险分析、评估其可能造成的危害程度，确定危险等级，以便制定相应的控制的措施；主要从影响人、财产和环境因素三个方面的可能性和严重程度进行分析；

5.8.2　各部门、项目部依据作业条件危险性评价法“LEC”法，对危险源辨识的危险因素进行评价并填入各类危险因素清单。各部门应将已有的危险源风险控制措施填入各类危险因素清单内；

5.8.3　根据“LEC”法确定的D值对危险辨识、风险评价结果进行危险级别的划分；

5.8.4　各部门、项目部完成危险源的辨识、风险评价和风险控制措施的制定工作后，应将所形成的各类危险因素清单整理汇总；

5.8.5　各部门、项目部应对危险源辨识、评价及控制措施进行汇总审核、修订、补充。保证辨识的周密性、正确性，评价的合理性，控制措施的有效性；

5.8.6　附LEC风险评价表(见附录表B.2 )；

5.8.7　附按危险性分值划分危险等级的标准(见附表B.3)。

5.8.8　填写“重大危险源辩识与分级评价表”（见附录表A.2）；填写“重大危险源辩识与评价表汇总表”（见附录表A.3）。

5.9　危险源安全风险辩识的程序

5.9.1　公司工程管理部对公司存在安全风险进行辩识和评估；

5.9.2　项目部安全风险辩识小组在项目部开前应对作业活动、设备设施、物料等存在的安全风险进行辩识和评估；

5.9.3　公司和项目部应对安全风险进行动态辩识和评估。

5.10　危险源安全风险的控制

5.10.1　建立危险源安全风险辨识、评价的工作流程，使相关人员清楚如何实施危险源的辨识与风险评价工作；

5.10.2　专职安全人员指导施工人员进行危险源安全风险辨识和对重大危险源的管理工作；

5.10.3　项目部由项目专职安全员负责本项目重大危险源的辨识与管理工作；填写“危险源（点）监控管理表”（见附录表A.4）、“重大危险源监控记录汇总表”（见附录表A.5）

5.10.4　根据安全风险的严重程度确定管理负责人，填写“危险源（点）监控管理表”（见附录表A.4）；

5.10.5　对辩识评估出的危险源安全风险应进行分类，制定工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等，对危险源安全风险进行管控填写“危险源（点）监控管理表”（见附录表A.4）

5.10.6　对危险源安全风险进行精细化管理，对不同类别的安全风险制定出符合要求的管控措施；

5.10.7　对管理和施工作业人员进行安全风险辩识知识方面的培训；（见附录表A.11）

5.10.8　公司和项目部应对辩识评估出的安全风险及采取的控制措施向施工作业人员进行告知；（见附录表A.12）

5.10.9　班组长在班前会、班后会、周安全活动会上对施工人员进行安全风险教育的提示。

5.10.10　现场施工人员必须持证上岗，熟知本工作岗位存在的危险源，熟知控制和规避危险源的措施。不得麻痹作业、强行作业。要佩戴齐全防护用品后方可上岗工作；

5.10.11　现场的安全员要做好安全交底或技术交底工作(见JL-04.04-04)，在工作时间必须到岗到位，认真巡查并做好记录，必要时及时向项目经理报告；

5.10.12　项目经理作为项目安全的总负责人，要全面了解熟悉重大危险源的存在地点、形式、状态以及控制的各种措施；

5.10.13　对管理方案，施工技术方案、安全措施实施后进行验收，验收合格后方可进行施工工作(见附表A.6)。

5.10.14　各级安全管理人员应根据工程进度适时对危险源进行巡视检查并填写危险源巡查记录表(见附表A.9)。

5.10.15　各级安全管理人员对已辨识的危险源，应根据工程分工落实危险源管理负责人并填写危险源安全管理责任落实表(见附表A.10)。

5.11　登记建档与备案

5.1　

5.2　

5.3　

5.4　

5.5　

5.6　

5.7　

5.11.1　对评价确认的重大危险源，及时登记建档,附重大危险源档案记录表(见附表A.8)；

5.11.2　每两年至少对公司的重大危险源进行一次安全评估，并出具安全评估报告；

5.11.3　将重大危险源向主管部门备案；

5.11.4　重大危险源的生产过程以及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化,或者国家有关法规、标准发生变化时，应当对重大危险源重新进行安全评估，并将有关情况向主管部门备案。

5.12　重大危险源预防

5.12.1　按照施工设计和规范要求，编制专项施工方案；

5.12.2　根据规范、设计要求及施工方案对重大危险源部位进行防护；

5.13　危险源动态管理

5.13.1　根据施工特点及工程进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控制；

5.13.2　告知已辨识的危险源和控制措施；

5.13.3　通过编写作业指导书、危险因素控制卡等手段加以控制，确保危险源始终处于受控状态。

5.14　安全警示标志和警示牌

在危险性较大作业现场设置明显的安全警示标志和警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）警示牌格式(见附表A.7)。

6　检查与考核

检查与考核的内容见表1。

表1：                         检查与考核的内容

7　报告和记录

表2给出了执行本制度形成的报告和记录。

表1　报告与记录

附　录　A（规范性附录）表格样式

表A.1　 危险源辨识与风险评价表

                                                                                                                 编号：JL-0.01-01

表A.2　 重大危险源辩识、分级评价表

工程名称：                                                                           编号：JL-05.01-02

表A.3　 重大危险源辩识与评价汇总表

工程名称：                                                                        编号：JL-05.01-03

表A.4　  危险源（点）监控管理表

工程名称：                                                                      编号：JL-05.01-04

表A.5　
    重大危险源监控记录汇总表

项目名称：                     责任单位：                             编号： JL-05.01-05

表A.6　 重大危险源技术验收

                                                         编号： JL-05.01-06

表A.7　    危险源告知牌、警示牌

                                                编号： JL-05.01-07

表A.8　重大危险源档案记录表

单位：                  填表人：             日期：                编号：JL-05.01-08

表A.9　 危险源巡查记录表

                                                              编号：JL-05.01-09

表A.10　  一般危险源安全管理责任落实表

                                                                                                编号：JL-05.01-10

编制时间：                              编制人：                       审核人：                        

批准人：

表A.11　安全风险培训记录表

编号： JL-05.01-11

表A.12　安全风险告知记录表

编号：JL-05.01-12

附　录　B 规范性资料

表B.1   危险源六种类型表

表B.2    LEC风险等级评价表

 表B.3    LEC法风险等级表